《證券法》第一百二十二條:設(shè)立證券公司，必須經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院證券集中管理機構(gòu)審批。經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院證券集中管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得經(jīng)營和管理證券業(yè)務(wù)。
《證券法》第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)公司章程符合立法和行政事務(wù)規(guī)則的規(guī)定；
(二)大股東有能力爭取呆滯利潤，信譽良好，最近三年無重大違規(guī)記錄，總資產(chǎn)不低于2億港元；
(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；
(四)常務(wù)董事、董事、高級管理人員有職務(wù)，從業(yè)人員有證券行業(yè)職務(wù)；
(五)有健全的財務(wù)和外部控制制度；
(六)有合格的經(jīng)營場所和經(jīng)營公共設(shè)施；
(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院批準(zhǔn)的其他條件。
《證券法》第一百二十八條:中華人民共和國國務(wù)院證券集中管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理設(shè)立證券公司的申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法律，按照審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)進行審核，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。設(shè)立證券公司的申請獲得批準(zhǔn)的，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取泰州市公司登記許可證。證券公司應(yīng)當(dāng)在泰州公司取得登記許可當(dāng)月的第九日內(nèi)向中華人民共和國國務(wù)院證券集中管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。證券公司未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
《證券法》第一百二十九條:證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)、變更經(jīng)營范圍或者注冊資本、變更主要股東和持有5%以上股份的特定控制人、變更公司章程中最重要的條款、合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散和破產(chǎn)，必須經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院證券集中管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
證券公司在境外設(shè)立、收購或者參與政府證券管理機構(gòu)，必須經(jīng)中華人民共和國國務(wù)院證券集中管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
臺州公司《注冊證券公司必備管理辦法》第六條:設(shè)立經(jīng)理人證券公司，除符合《證券法》規(guī)定的前提外，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:
(一)從業(yè)人員不少于15人，證券從業(yè)人員人數(shù)不少于15人，臺州公司注冊并具有相應(yīng)的會計、立法和計算機專業(yè)人員；
(二)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機信息，系統(tǒng)業(yè)務(wù)信息報送系統(tǒng)；
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
《證券公司管理的必要性》第七條:證券公司設(shè)立證券經(jīng)理業(yè)務(wù)專用網(wǎng)站，除具備第六條規(guī)定的前提條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件:
(一)管理法律法規(guī)良好、信譽良好的證券公司或信息系統(tǒng)。公司的融資不得低于擬設(shè)立的YG網(wǎng)站證券注冊資本的20%；
(二)具有符合中國證監(jiān)會要求的互聯(lián)網(wǎng)交易軟件、電子設(shè)備和計算機系統(tǒng)；
(三)有十名以上能夠保證軟件、電子設(shè)備和計算機系統(tǒng)安全、順利運行的計算機專業(yè)人員；
(4)高級管理人員中至少有一名計算機專業(yè)人員。
《證券公司必備管理辦法》第十六條:外國政府機構(gòu)可以在中國境內(nèi)設(shè)立中外合資證券公司。
中外合資證券公司的經(jīng)營范圍和外國主要股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第六條:外資證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)注冊資本符合《證券法》關(guān)于綜合類證券公司注冊資本的規(guī)定；
(二)大股東具備本規(guī)則規(guī)定的配額前提，其融資比例和融資方式符合本規(guī)則的規(guī)定；
(三)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)人員配額的人員不少于50人，并有相應(yīng)的會計、立法和計算機專業(yè)人員；
(4)具有完善的組織架構(gòu)、可能性控制，在政府機構(gòu)、人員、數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)執(zhí)行等各個方面，對臺州公司注冊管理的核保、經(jīng)理、業(yè)務(wù)管理等進行單獨管理的制度。，并有必要的外部控制系統(tǒng)。
(五)有符合要求的營業(yè)性娛樂活動和合格人員的公共設(shè)施購銷；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性場所。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第七條:外資證券公司的外國主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)所在國家有健全的證券立法和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管政府機構(gòu)與中國證監(jiān)會簽訂了證券監(jiān)管合伙人諒解協(xié)議，并與監(jiān)管合伙人保持有效關(guān)系；
(二)在所在國家擁有證券經(jīng)營管理權(quán)十年以上，近三年未受到政府證券監(jiān)管機構(gòu)和檢察機關(guān)的根本處罰；
(三)近三年各種可能性的監(jiān)測基準(zhǔn)符合所在國家的立法要求和政府證券監(jiān)管機構(gòu)的要求；
(四)具有完善的外部控制系統(tǒng)；
(五)在國際金融市場上具有良好的聲譽和管理水平；
(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性場所。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第八條:外資證券公司的所有大股東應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會規(guī)定的證券公司大股東人數(shù)為前提。外資證券公司至少有一名主要股東為內(nèi)資證券公司。但境內(nèi)證券公司變更為外資證券公司的，不適用此限制。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第十條:外國大股東持股比例或者外資證券公司持股比例合計不得超過三分之一(包括必要持股和間接持股)。境內(nèi)投資的證券公司在境內(nèi)主要股東中，至少有一家在外資證券公司中的持股比例或者權(quán)益比例不低于1/3。內(nèi)資證券公司變更為外資證券公司后，至少應(yīng)有一名內(nèi)資大股東持股比例不低于三分之一。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第十一條:外資證券公司副董事長、董事長應(yīng)當(dāng)在臺州公司注冊，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的擔(dān)任證券公司高級管理人員的任職條件。
外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則第十八條:境內(nèi)證券公司申請變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第六條規(guī)定的條件。泰州公司注冊大股東收購或參股境內(nèi)證券公司，應(yīng)當(dāng)具備本規(guī)則第七條規(guī)定的前提條件，其收購股份比例或融資比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十條的規(guī)定。
《外資證券公司設(shè)立規(guī)則》第二十四條:外資證券公司合并或者外資證券公司與內(nèi)資證券公司合并后新設(shè)立或者存續(xù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則規(guī)定的設(shè)立外資證券公司的條件；其經(jīng)營范圍、主要外國股東的股份或權(quán)利比例應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。外資證券公司分立后設(shè)立的證券公司有外國大股東的，其業(yè)務(wù)范圍和外國大股東的股份或者股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則的規(guī)定。
《進一步加強證券公司管控總體方案》第一條: (五)設(shè)立證券公司、證券公司子公司或者證券分公司分為籌建和開業(yè)兩個后續(xù)階段，具體程序由中國證監(jiān)會另行規(guī)定。
《證券公司審批程序》所附《進一步加強對證券公司管理和控制的總體方案》第一條: (三)中國證監(jiān)會對籌建申請材料進行審核，并按照本規(guī)定書面通知申請人。審計失敗的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明原因。
(四)籌建申請人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后六個月內(nèi)完成籌建管理。如果文件已經(jīng)完成，原審批文件系統(tǒng)會過熱。類似情況需要延長準(zhǔn)備期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會書面批準(zhǔn)，但延長期限不得超過三個月。
《進一步加強證券公司管理控制總體規(guī)劃》第二條:證券公司開業(yè): (三)中國證監(jiān)會按照本規(guī)定對開業(yè)申請材料進行審核，并書面通知申請人。審計失敗的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在書面通知中說明原因。
(四)申請開辦證券公司、證券公司子公司、證券分支機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持開業(yè)批準(zhǔn)文件向中國證監(jiān)會申請《經(jīng)營管理證券業(yè)務(wù)許可證》或者《證券開業(yè)許可證》，并持泰州市公司登記批準(zhǔn)文件和許可證向工商行政管理部門辦理登記。
(五)證券公司、證券公司子公司或者證券分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自登記月份起一個月內(nèi)開業(yè)。文件不開放，原審批文件系統(tǒng)過熱，證被證監(jiān)會收回，除非證監(jiān)會在類似情況下同意延期開放。
(六)經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、證券公司子公司或者證券分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在指定的報刊上發(fā)布新聞稿。
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