什么是新三板
“新三板”市場(chǎng)最初特指在北京中關(guān)村科技園區(qū)內(nèi)的非上市股份有限公司進(jìn)入代辦股份系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)，因?yàn)樵诖藪炫平灰椎亩紴楦呖萍计髽I(yè)，這與三板市場(chǎng)內(nèi)退市企業(yè)、原STAQ以及NET系統(tǒng)掛牌公司有所不同，所以被形象地稱為“新三板”。
政策支持和IPO預(yù)期,是資金蜂擁新三板的最大動(dòng)力。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林提出的2011年八大工作重點(diǎn)中,擴(kuò)大中關(guān)村試點(diǎn)范圍、建設(shè)統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng),即業(yè)內(nèi)慣稱的“新三板擴(kuò)容”,被作為年內(nèi)證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)工作之首。
2012年9月7日，新三板擴(kuò)容正式開啟，6家來自上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、武漢東湖新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、天津?yàn)I海高新區(qū)的企業(yè)正式在新三板掛牌。隨著新三板市場(chǎng)的逐步完善，我國(guó)將逐步形成由主板、創(chuàng)業(yè)板、場(chǎng)外柜臺(tái)交易網(wǎng)絡(luò)和產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)在內(nèi)的多層次資本市場(chǎng)體系。
2013年在第二批25家掛牌企業(yè)中，北京占10家、武漢6家、上海5家、天津4家，這也是全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則公布實(shí)施后在新制度框架內(nèi)第二批被審核通過的掛牌企業(yè)，新三板掛牌企業(yè)共達(dá)244家。
新三板的多家公司在股東人數(shù)不突破200人的條件下,已經(jīng)和正在進(jìn)行定向增發(fā)實(shí)現(xiàn)再融資,將大大為新三板增添吸引力。
中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓有著較大的不同,投資者應(yīng)予以注意。
新三板上市所需條件
1存續(xù)滿兩年(有限公司整體改制可以連續(xù)計(jì)算);
2)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄;
3)公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)做規(guī)范;
4)股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);
5)公司注冊(cè)地址在試點(diǎn)國(guó)家高新園區(qū);
6)地方政府出具掛牌試點(diǎn)資格確認(rèn)函。
新三板上市流程
1.決策改制階段;
新三板上市流程申請(qǐng)?jiān)谛氯鍜炫频闹黧w須為非上市股份有限公司，故現(xiàn)處于有限公司階段的擬掛牌公司需要現(xiàn)啟動(dòng)股改程序，由有限公司以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。
2.材料制作階段;
主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時(shí)，應(yīng)認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，應(yīng)針對(duì)每家擬推薦的股份公司設(shè)立專門項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組應(yīng)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合，完成會(huì)計(jì)師出具審計(jì)報(bào)告，律師出具法律意見書，券商制作相關(guān)材料并根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，對(duì)擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報(bào)材料。
3.審核階段;
主辦券商不僅應(yīng)設(shè)立專門的項(xiàng)目小組，負(fù)責(zé)盡職調(diào)查，還應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)備案文件的審核，發(fā)表審核意見。主辦券商根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會(huì)推薦該公司新三板上市。決定要推薦的，應(yīng)出具推薦報(bào)告(包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項(xiàng)等內(nèi)容)，并向協(xié)會(huì)申報(bào)并送去相關(guān)備案文件，等待通過審核。
4.登記掛牌;
通過證監(jiān)會(huì)審核后，可以到證券公司進(jìn)行開戶，簽署相關(guān)的登記服務(wù)協(xié)議，對(duì)公司相關(guān)信息做一個(gè)預(yù)披露，取得掛牌的函以及掛牌的證券代碼和簡(jiǎn)稱，最后完成公司的掛牌。
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